KNF: kolejne wpisy na listę ostrzeżeń

Podstawą wpisania Conor Capital Invest Sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie było zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa z art. 178 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (prowadzenie działalności maklerskiej bez zezwolenia KNF).

W przypadku Miceolution podstawą było zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa z art. 171 ust. 1–3 ustawy Prawo bankowe (wykonywanie czynności bankowych, w szczególności przyjmowanie wkładów pieniężnych w celu obciążania ich ryzykiem, bez zezwolenia KNF).

Prowadzona przez KNF lista ostrzeżeń jest zbiorem podmiotów, w stosunku do których KNF zgłasza zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa. Celem listy ostrzeżeń publicznych jest alarmowanie społeczeństwa oraz podmiotów gospodarczych o konieczności zachowania większej ostrożności podczas kontaktów z tymi podmiotami.

Jakie podmioty trafiają najczęściej na listę ostrzeżeń?

Jak informował w zeszłym tygodniu "Puls Biznesu", najczęściej na listę ostrzeżeń trafiają podmioty, które wykonują działalność koncesjonowaną bez zezwolenia, a więc znajdują się one poza nadzorem KNF - zaznaczał "Puls Biznesu".

Zdaniem dzinnikarzy "Pulsu Biznesu", w odniesieniu do tego rodzaju podmiotów UKNF nie ma możliwości prowadzenia kontroli, może prowadzić jedynie czynności sprawdzające, bądź postępowanie wyjaśniające. Dzięki niemu, zanim sprawa danej spółki zostanie skierowana do prokuratury, KNF ma możliwość przeprowadzenia samodzilnego postępowania wobec danego podmiotu - czytamy w artykule.

PAP, awi