Kara dla Agio Funds TFI. Komisja Nadzoru Finansowego dopatrzyła się nierzetelności

"Towarzystwo ukarano za brak sprawowania bieżącego nadzoru nad wykonywaniem przez podmiot trzeci czynności zarządzania portfelem inwestycyjnym ARIONN Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego (obecnie: ARIONN FIZ w likwidacji), zarządzanie ARIONN FIZ w sposób nierzetelny, nieprofesjonalny i niezapewniający zachowania należytej staranności, sprawowanie nadzoru nad zarządzaniem przez podmiot trzeci portfelem inwestycyjnym ARIONN FIZ, z naruszeniem interesów uczestników funduszu, w okresie od 1 stycznia 2018 r. do 27 października 2019 r." - doprecyzowano w komunikacie KNF.

Towarzystwo nie wykonywało czynności kontrolnych

Komisja Nadzoru Finansowego zwróciła uwagę, że w trakcie zarządzania portfelem inwestycyjnym ARIONN FIZ przez spółkę, której towarzystwo zleciło zarządzanie, dochodziło do nieprawidłowości w ramach bieżącego nadzoru towarzystwa nad zarządzającym.

"Towarzystwo nie weryfikowało merytorycznie dokumentacji dotyczącej transakcji funduszu, nie analizowało ani nie akceptowało decyzji inwestycyjnych podejmowanych przez zarządzającego. Tymczasem decyzje inwestycyjne, badane w toku postępowania, nie stanowiły wystarczającego uzasadnienia dla dokonania przez fundusz lokat. Towarzystwo nie zgłaszało zastrzeżeń do transakcji funduszu przeprowadzonych w oparciu o te decyzje" - podkreśliła KNF.

Według Komisji towarzystwo nie wykonywało czynności analitycznych i kontrolnych dotyczących lokat spółek portfelowych funduszu. Nie analizowało działalności tych spółek ani ich poszczególnych transakcji, jak również metod, sposobu ich finansowania czy ich sytuacji finansowej.

"Towarzystwo uznało, że nadzór w zakresie zarządzania portfelem inwestycyjnym funduszu nie obejmuje działalności prowadzonej za pośrednictwem spółek celowych" - dodała KNF.

Brak skutecznego nadzoru nad zarządzającym

KNF zaznaczyła, że w okresie, do którego odnosi się decyzja komisji, towarzystwo przeprowadziło tylko jedną kontrolę dotyczącą realizacji obowiązków zarządzającego i skontrolowało niewielką ich część.

"Kontrola ta w minimalnym zakresie dotyczyła działalności inwestycyjnej funduszu" - poinformowano.

"Stwierdzone nieprawidłowości wskazują na nieskuteczność przyjętego przez towarzystwo modelu nadzoru nad czynnościami powierzonymi zarządzającemu. Częstotliwość i zakres kontroli nie były wystarczające do zapewnienia skutecznego nadzoru nad zarządzającym. Nie dostarczały one towarzystwu bieżących i kompleksowych informacji na temat sposobu wykonywania powierzonych mu czynności" - podkreśliła KNF .

Zdaniem KNF brak pełnej i aktualnej wiedzy po stronie towarzystwa spowodował, że nie zapewniono należytego poziomu ochrony interesów inwestorów.

"Mogło się to przełożyć na brak odpowiednich działań, podejmowanych we właściwym czasie, tak, aby zapewnić ochronę ich interesów" - stwierdzono.

KNF dodała, że maksymalny wymiar kary pieniężnej w tej sprawie wynosi 5 mln zł.

Nadzór nad powierzonymi przez dane towarzystwo czynnościami powinien być sprawowany w trybie ciągłym

Nadzór powinien być sprawowany w trybie ciągłym

Komisja podkreśliła w komunikacie, że obowiązkiem towarzystwa funduszy inwestycyjnych jest bieżący nadzór nad czynnościami powierzonymi zarządzającemu. Przez cały czas trwania zarządzania portfelem inwestycyjnym funduszu przez inny podmiot, towarzystwo funduszy inwestycyjnych pozostaje odpowiedzialne za właściwe wykonanie przekazanych zadań, w tym za wykonywanie ich zgodnie z przepisami i interesem uczestników funduszy.

"Nadzór nad powierzonymi przez dane towarzystwo czynnościami powinien być sprawowany w trybie ciągłym i powinien on mieć charakter kompleksowy. Powinien obejmować wszystkie powierzone czynności w sposób dostosowany do profilu działalności i jej zakresu" - podkreśliła KNF.

PR24.pl, PAP, DoS