Kolejne firmy na liście ostrzeżeń publicznych. KNF przestrzega potencjalnych kontrahentów

W przypadku firmy Seven Financial Group, która prowadzi działalność za pośrednictwem stron internetowych (m.in. sevenfinancialgroup.com), Urząd KNF skierował do Prokuratury Okręgowej w Warszawie zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa z art. 178 w zw. z art. 69 ust. 2 pkt 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (prowadzenie działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez wymaganego zezwolenia lub upoważnienia).

Działalność bez zezwolenia

Kolejne podmioty umieszczone na liście ostrzeżeń KNF to:

• Gold Team FX sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie,
• Szarmach Investments sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie,
• Adam Wiktor Sz.

W ich przypadku Przewodniczący KNF przystąpił do postępowania zainicjowanego przez inny podmiot. Postępowanie prowadzi Prokuratura Okręgowa w Warszawie. Chodzi o zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa z art. 178 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (prowadzenie działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez wymaganego zezwolenia lub upoważnienia).

Na listę ostrzeżeń publicznych wpisane zostały ponadto:

• KLG S.A. z siedzibą w Katowicach,
• CPC International Group Sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie,
• Bogdan Biedroń z siedzibą w Katowicach,
• Joanna Ochman z siedzibą w Rudzie Śląskiej,
• 420 Tech Paulina Kurpiel z siedzibą w Radzyminie,
• PHU Sigma Wnętrzak Paweł z siedzibą w Katowicach,
• Dacota Architekt Finansowy Paweł Woźnicki z siedzibą w Łodzi,
• Robert Biernat z siedzibą w Rudzie Śląskiej.

W przypadku tych podmiotów Przewodniczący KNF również przystąpił do postępowania zainicjowanego przez inny podmiot. Postępowanie prowadzi Dolnośląski Wydział Zamiejscowy Departamentu ds. Przestępczości Zorganizowanej i Korupcji Prokuratury Krajowej we Wrocławiu. Chodzi o zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa z art. 178 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (prowadzenie działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez wymaganego zezwolenia lub upoważnienia).

Przyjmowanie wkładów pieniężnych

Ostatni, 13. podmiot wpisany na listę ostrzeżeń KNF, to Dawid Z. W tym przypadku Przewodniczący KNF przystąpił do postępowania prowadzonego przez Prokuraturę Rejonową Gdańsk-Śródmieście w Gdańsku. Zawiadomienie jest z art. 171 ust. 1 ustawy Prawo bankowe (wykonywanie czynności bankowych, w szczególności przyjmowanie wkładów pieniężnych w celu obciążania ich ryzykiem, bez zezwolenia KNF).

Prowadzona przez Komisję Nadzoru Finansowego lista ostrzeżeń jest zbiorem podmiotów, w stosunku do których KNF zgłasza zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa. Celem listy ostrzeżeń publicznych jest alarmowanie społeczeństwa oraz podmiotów gospodarczych o konieczności zachowania większej ostrożności podczas kontaktów z tymi podmiotami.

Pełna lista ostrzeżeń publicznych KNF dostępna jest na stronie tej instytucji.

PR24.pl, IAR, PAP, DoS